LIBERAÇÃO: pr6602-13 CFTC Taxas Previsão Mercado Proprietário Banc de Binário com Violating CFTCs Off-Exchange Opções Trading Ban e operando como um Unregistered Futures Comissão Merchant Washington, DC A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) dos EUA arquivado em 5 de junho de 2013 a (Banc de Binário), uma empresa estrangeira que se manteve como tendo sede em Wall Street, com a violação da proibição CFTCs fora de troca de opções de negociação, oferecendo opção de commodities Contratos com clientes norte-americanos para negociação, bem como solicitação, aceitação e confirmação da execução de ordens de clientes dos EUA. A queixa CFTCs também cobra Banc de Binário com operando como um Comerciante de Comissão de Futuros não registrado (FCM). De acordo com a queixa da CFTC, o Banc de Binary opera um site de negociação on-line através do qual os clientes podem comprar ou vender opções binárias (call ou put), predizendo se o preço de determinada mercadoria aumentará ou diminuirá em determinado período de tempo. Especificamente, de maio de 2011 a março de 2013, o Banc de Binary operou um site de negociação on-line que permitia aos clientes norte-americanos negociar opções de produtos proibidos pela proibição da CFTCs de negociação de opções fora da bolsa. Através de seu site, o Banco de Binário supostamente solicitou ilegalmente e permitiu a clientes dos EUA comprar e vender opções apostando nos preços de trigo, óleo, platina, açúcar, café, milho, pares de moedas estrangeiras e índices de ações. A queixa da CFTC também cobra ao Banc de Binary a operação como uma FCM não registrada de julho de 2011 a março de 2013. Finalmente, a denúncia alega que a empresa não limitou suas ofertas de opções a participantes de contratos elegíveis, permitindo que os clientes dos EUA negociassem sem Histórico de negociação ou patrimônio líquido. David Meister, Diretor da Divisão de Execução da CFTCs, declarou: Se uma empresa quiser oferecer a pessoas dos EUA a oportunidade de comprar e vender previsões sobre a direção dos preços das commodities, a empresa deve seguir as regras ou sofrer as conseqüências. As regras aplicáveis estão nos livros por uma boa razão para proteger os participantes do mercado e promover a integridade do mercado e vamos servir o público através da sua aplicação. A CFTC busca sanções pecuniárias civis, uma medida cautelar que impede o Banco de Binário de se envolver em determinada atividade de opções de commodities com clientes norte-americanos, e outras medidas complementares de reparação, incluindo a restituição, o desembaraço e a rescisão. A CFTC reconhece a Comissão de Valores Mobiliários e de Câmbio, a Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido ea Comissão de Valores Mobiliários de Chipre pela sua assistência na investigação do Banco de Binário. Os membros da equipe da Divisão de Enforcement da CFTC responsáveis por este caso são David S. Slovick, Margaret Aisenbrey, Jessica Harris, Mary Lutz, Kathleen Banar, Rick Glaser e Richard Wagner. A CFTC anunciou hoje a emissão de um CFTC conjunto e SEC Consumer Alert sobre esquemas fraudulentos envolvendo opções binárias e suas plataformas de negociação. O alerta adverte os clientes que os perpetradores desses esquemas alegadamente se recusam a creditar contas de clientes, negar reembolso de fundos, cometer roubo de identidade e manipular software para gerar negócios perdidos. Última atualização: 6 de junho de 2013U. S. COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS E COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Despacho nº 22718/7 de junho de 2013 Comissão de Valores Mobiliários c. Banc de Binary Ltd. A Comissão de Valores Mobiliários (Securities and Exchange Commission) entrou com uma ação cautelar civil em 5 de junho de 2013, 2013, no Tribunal de Distrito dos Estados Unidos para o Distrito de Nevada cobrando uma empresa com sede em Chipre com a venda ilegal de opções binárias para os investidores dos EUA. Opções binárias são títulos sob a forma de contratos de opções cujo pagamento depende se o ativo subjacente - por exemplo um estoque da empresa - aumenta ou diminui de valor. Em tal estrutura de pagamento de tudo ou nada, os investidores apostando em um aumento de preço de ações enfrentam dois possíveis resultados quando o contrato expira: eles recebem uma quantidade pré-determinada de dinheiro se o valor do ativo aumentou durante o período fixo, ou não Dinheiro se ele diminuiu. A SEC alega que a Banc de Binary Ltd. tem oferecido e vendido opções binárias a investidores nos Estados Unidos sem primeiro registrar os títulos conforme exigido pelas leis federais de valores mobiliários. A empresa amplamente solicitou os clientes dos EUA através da publicidade através de vídeos do YouTube, e-mails de spam e outros anúncios baseados na Internet e os representantes do Banc de Binary se comunicaram com os investidores diretamente por telefone, e-mail e bate-papos instantâneos. Banc de Binário também tem agido como um corretor ao oferecer e vender esses títulos, mas não conseguiu se registrar com a SEC como um corretor, conforme exigido pela lei dos EUA. De acordo com a queixa da SEC contra o Banc de Binary, a empresa começou a oferecer e vender opções binárias a investidores dos EUA em 2010. Banc de Binary induziu os investidores a criar contas com a empresa, depositar dinheiro nessas contas e então comprar opções binárias cujos ativos subjacentes Incluem índices de ações e ações. A queixa da SEC alega que a solicitação de Bancos de Binários de investidores norte-americanos foi bem sucedida e atraiu alguns clientes com meios muito modestos. Por exemplo, um investidor tinha uma renda mensal de 300 e um patrimônio líquido de menos de 25.000, e outro cliente foi incentivado a depositar fundos adicionais em sua conta bancária de negociação binária, mesmo depois que ele informou o representante Banc de Binário que ele estava desempregado com Menos de 1.000 em sua conta corrente. A queixa da SEC solicita a devolução mais interesse antecipado, penalidades financeiras, e injunções preliminares e permanentes contra Banc de Binário entre outros alívio. A CFTC anunciou hoje uma ação paralela contra o Banc de Binário. A investigação da SEC foi conduzida por Leslie A. Hakala e C. Dabney ORiordan do Escritório Regional de Los Angeles. O litígio da SEC será liderado por John W. Berry e Hakala. A SEC reconhece a assistência da CFTC nesta matéria. Modificado: 06/07 / 2013Retail FX Ao usar este site você considera ter lido e concordado com os seguintes termos e condições: A seguinte terminologia se aplica a estes Termos e Condições, Declaração de Privacidade e Aviso de Renúncia e qualquer ou todos os Contratos: Você e Seu referem-se a você, à pessoa que acessa este site e aceita os termos e condições da Empresa. A Companhia, nós mesmos, nós e nós, refere-se a nossa empresa. Party, Parties, ou Us, refere-se tanto ao Cliente como a nós mesmos, ou ao Cliente ou a nós mesmos. Todos os termos referem-se à oferta, aceitação e contrapartida de pagamento necessários para realizar o processo de nossa assistência ao Cliente da forma mais apropriada, seja por meio de reuniões formais de duração fixa ou por qualquer outro meio, com o propósito expresso de atender às Necessidades dos clientes no que diz respeito à prestação dos serviços / produtos indicados pela Companhia, de acordo com e sujeito à lei inglesa vigente. Qualquer uso da terminologia acima ou de outras palavras no singular, no plural, na capitalização e / ou neles, são considerados como permutáveis e, portanto, como referentes a eles. Temos o compromisso de proteger sua privacidade. Empregados autorizados dentro da empresa com base em necessidade de conhecer apenas usar qualquer informação coletada de clientes individuais. Revisamos constantemente nossos sistemas e dados para garantir o melhor serviço possível aos nossos clientes. O Parlamento criou infracções específicas para acções não autorizadas contra sistemas e dados informáticos. Investigaremos tais ações com vistas a processar e / ou instaurar processos cíveis para recuperar indenizações contra os responsáveis. Estamos registados ao abrigo da Lei de Protecção de Dados de 1998 e, como tal, qualquer informação relativa ao Cliente e respectivos Registros de Clientes pode ser transmitida a terceiros. No entanto, os registos do Cliente são considerados confidenciais e, por conseguinte, não serão divulgados a terceiros, excepto Magnates Financeiros. Se legalmente obrigado a fazê-lo às autoridades competentes. Não venderemos, compartilharemos ou alugaremos suas informações pessoais para terceiros ou usaremos seu endereço de e-mail para correspondência não solicitada. Quaisquer e-mails enviados por esta Empresa serão apenas relacionados com a prestação de serviços e produtos acordados. 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A possibilidade existe que você poderia sustentar uma perda de alguns ou todos do seu investimento inicial e, portanto, você não deve investir o dinheiro que você não pode dar ao luxo de perder. Você deve estar ciente de todos os riscos associados com negociação de câmbio e procurar aconselhamento de um consultor financeiro independente, se você tiver quaisquer dúvidas. As opiniões expressas nas Magnatas Financeiras são as dos autores individuais e não representam necessariamente a opinião da empresa ou de sua administração. Finance Magnates não verificou a exatidão ou base de fato de qualquer reivindicação ou declaração feita por qualquer autor independente: erros e omissões podem ocorrer. Quaisquer opiniões, notícias, pesquisas, análises, preços ou outras informações contidas neste site, por parte da Finanças Magnates, seus funcionários, parceiros ou contribuintes, são fornecidos como comentário geral do mercado e não constituem conselho de investimento. 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Finanças Magnates 2015 Todos os direitos reservados Banc De Binary fala em meio a ação dos EUA 8211 Não mais clientes americanos, mas será que os reguladores continuar com ProceedingsCase relatório de status: Banc De Litigação Binária Banc de litígio binário Em junho de 2013, a CFTC entrou com um processo nos tribunais federais dos EUA No Distrito de Nevada contra Banc de Binary, Ltd, que opera uma plataforma de negociação baseada na Internet para opções binárias. U. Commodity Futures Trading Comissão v. Banc de Binary Ltd. 2: 13-cv-00992-MMD-VCF (D. Nev.). As opções binárias oferecidas pelo Banc de Binary são oferecidas em uma variedade de sites, incluindo www. bbinary. A queixa da CFTC, apresentada em 5 de junho de 2013 e emendada em 6 de maio de 2014, alegou que a Banc de Binary, Ltd. e seus co-réus violaram a proibição das CFTCs de negociar opções fora de câmbio oferecendo contratos de opções de commodities a clientes dos EUA para negociação, Bem como solicitando, aceitando pedidos e fundos de, e confirmando a execução de ordens de clientes dos EUA. Através do site Banc de Binary, os clientes compram ou vendem opções binárias de compra ou venda que lhes permitem prever se o preço de um determinado ativo irá subir ou descer em uma data e / ou hora futuras, com uma estrutura de pagamento especificada. Em 29 de fevereiro de 2016, o Tribunal Distrital inscreveu uma Ordem de Consentimento de Injunção Permanente, Penalidades Monetárias Civis e Outras Remunerações Equitativas contra o Banc de Binary Ltd. E. T. Binary Options Ltd. BO Systems Ltd. (agora nomeado e registrado em Seychelles como Banc De Binary Limited), BdB Services Ltd. e Oren Shabat Laurent (Ordem de Consentimento). A Ordem de Consentimento exigia que os Réus pagassem restituição de 7,1 milhões e multas civis de até 2 milhões. Uma lista de clientes dos EUA devidos restituição também foi aprovado pelo tribunal. A Ordem de Consentimento foi inserida como parte de um acordo global que resolveu o caso da CFTC contra esses réus, bem como uma ação paralela apresentada pela Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) contra os mesmos réus. Comissão de Segurança e Câmbio contra Banc de Binary Ltd. et al. . 2: 13-cv-00993-RCJ-VCF (D. Nev.). A SEC recebeu 1,95 milhões em multas monetárias civis, que por lei podem ser incluídas nos fundos sendo distribuídos de volta aos investidores. A Ordem de Consentimento nomeia a Associação Nacional de Futuros (NFA) como Monitor para devolver a restituição aos clientes do Banc de Binários. A NFA é uma associação de futuros registrada na CFTC de acordo com a Seção 17 da Commodity Exchange Act, 7 U. S.C. 21, que serve como a indústria, independente, organização de auto-regulação para a indústria de futuros dos EUA. Informações sobre a distribuição podem ser obtidas por contato com a NFA em BDBRestitutionnfa. futures. org ou visitando o site NFAs ou enviando um e-mail inquérito para o CFTC em BDBRestitutioncftc. gov. Ou ligando para o número gratuito de CFTCs (800) 850-7266. Além disso, a SEC ea CFTC tornaram-se cientes de comunicações, incluindo documentos de aparência oficial, que falsamente afirmam ser emitidos pela Comissão de Valores Mobiliários e buscar dinheiro de investidores que depositaram dinheiro com os réus em seu Banc de Binário opção binária website Plataformas de negociação. Investidores elegíveis devem ter cuidado com quaisquer pedidos de pagamento de qualquer dinheiro adicional, a fim de obter uma distribuição a partir do fundo de liquidação neste caso ou a SEC. Em ambos os casos, não existe tal exigência para reivindicar uma distribuição. Um investidor em opções binárias binárias Banc de que tem o direito de receber uma distribuição do Fundo Bancário de Restituição Binária não tem de pagar qualquer quantia de dinheiro para receber uma distribuição do fundo. Banc de Binary Ltd. liquidou um processo de fraude pela Commodity Futures Trading Commission ea SEC acusando a empresa de comércio financeiro cipriota de ilegalmente assinar investidores americanos para Junte-se ao seu programa de negociação de opções binárias. De acordo com os reguladores, a partir de 2011 e 2013, o Banco de Binário prosseguiu e recebeu ordens de clientes norte-americanos em contratos relacionados a moeda, commodities e preços das ações. Ao fazer isso, a empresa supostamente obteve em torno de uma proibição nos EUA que proibiu os contratos de opções binárias off-exchange e recebeu depósitos líquidos de 11M de mais de 6.000 clientes dos EUA. Como parte da liquidação, a empresa comercial financeira concordou em pagar 7.1M em Derrogação e restituição e 2M em penalidades para a CFTC. Pagará a SEC 1.95M em penalidades civis. 9,05 M do acordo será destinado a pagar os clientes dos EUA que sofreram danos neste assunto. Oren Laurent, que é o fundador do Banc de Binário, pagará 150K no acordo. Banc de Binary é considerado o maior operador de opções binárias. Opções binárias oferecem todos ou nada pagamentos de acordo com movimentos de preço. Eles permanecem desregulados em grande parte do mundo. Em um caso não relacionado, a CFTC entrou com uma ação judicial contra uma empresa da Flórida acusada de enviar ilegalmente depósitos de clientes norte-americanos a uma série de plataformas de negociação de opções binárias offshore. Os réus, Neil Pecker e sua visão Financial Partners LLC, são acusados de fraudulentamente solicitando perto de 3M de 120 cidadãos dos EUA e canadenses para trocar opções binárias off-exchange. Eles supostamente fizeram isso através de falsas e enganosas deturpações e omissões de fatos materiais. Eles também supostamente apropriaram-se indevidamente de 2 milhões de dinheiros de clientes para gastos pessoais. Nossos advogados de valores mobiliários estão aqui para ajudar os investidores a recuperar suas perdas em fraudes de valores mobiliários. Contate o Shepherd Smith Edwards e Kantas, LTD LLP hoje. Escritório Principal 1010 Lamar, St 900 Houston, TX 77002 (somente com hora marcada) Tel: (713) 227-2400 Fax: (713) 227-7215 Escritório de Los Angeles Century Park Center, 1800 Century Park E, 600 Los Angeles, CA 90067 (Somente com hora marcada) Telefone: (415) 623-2002 Alexandria Office Centro da Cidade Velha, 211 North Union St, (San Francisco, CA 94111) 100 Alexandria, VA 22314 (somente com hora marcada) Telefone: (703) 519-1203 Escritório de Nova York Wall Street Centre, 14 Wall St, 20º andar New York, NY 10005 Telefone: (212) 618-1330 Troy Office Liberty Center, 100 W Grande Beaver Rd, 200 Troy, MI 48084 (somente com hora marcada) Telefone: (248) 526-3319
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